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备战原油期货——开户流程

2018-11-17 17:18:35   来源:web   

可用资金证明文件、能源仿真交易经历及境内外期货、期权交易经历证明文件、原油期货知识测试答题、诚信记录证明文件、法人授权书加盖公章及法人签章、期货交易管理制度加盖公章并由法定代表人或授权人签字、信息通报制度加盖公章并由法定代表人或授权人签字、《能源中心交易编码申请表》、《客户承诺书》、《能源期货交易风险揭示书》、代理人头部正面照、代理人身份证正反面扫描件及复印件加盖公章、营业执照(副本)扫描件及复印件、组织机构代码证(副本)扫描件及复印件加盖公章、测试答题过程照片(2-3张)。

  开通原油期货条件

  1. 在公司已开立期货账户。

  2. 提前预约,我司运营中心提前打印资金证明和仿真交易经历或商品期货交易记录。

  适当性评估标准

  有资金、有知识测试、有能源仿真交易经历或商品期货境内外交易经历;无不良诚信记录及市场禁入情况。

  1. 自然人客户

  ①具备完全民事行为能力

  ②申请能源交易编码前5个交易日每日结算可用资金均不低于人民币50万元或者等值外币;

  ③通过能源中心知识测试,测试答对题目不得少于24题;

  ④具有累计不少于10个交易日,10笔以上(含)的能源期货仿真交易成交记录;或者已在境内期货交易场所、与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所开户的,近三年内具有10笔以上(含)的境内或者境外期货交易成交记录;

  ⑤无不良诚信记录和禁止或限制从事期货交易的情形。

  2. 一般法人单位

  ①申请交易编码前5个交易日每日结算可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币;

  ②通过能源中心知识测试,测试答对题目不得少于24题(指定下单人进行知识测试);

  ③具有累计不少于10个交易日、10笔以上(含)的境内能源期货仿真交易成交记录,或者近三年内具有10笔以上(含)的境内期货或期权交易成交记录;或者近三年内具有10笔以上(含)的在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货或期权交易成交记录;

  ④具有健全的期货交易管理制度,包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度,加盖公章、法定代表人或授权人签字;

  ⑤具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制,加盖公章、法定代表人或授权人签字;

  ⑥无不良诚信记录和禁止或限制从事期货交易的情形。

  3. 免除适当性评估的特殊单位客户:(特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户)不用验证“可用资金、仿真交易经历或境内外期货交易经历”,无需参加知识测试,但仍需满足以下要求:

  ①具有健全的期货交易管理制度,包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度,加盖公章、法定代表人或授权人签字;

  ②具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制,加盖公章、法定代表人或授权人签字;

  ③无不良诚信记录和禁止或限制从事期货交易的情形。

  评估流程

  1. 临柜身份验证:

  ①拍照:自然人客户本人、法人客户代理人本人头部正面照及在公司营业场所标识前拍照;

  ②验证身份证明文件:自然人客户身份证正反面扫描及复印件(需本人签字),法人客户代理人身份证正反面扫描件及复印件加盖公章、营业执照(副本)和组织机构代码证(副本)扫描件及复印件加盖公章、法人授权书加盖公章及法人签章;

  2. 适当性验证:资金、能源仿真交易经历或境内外商品期货交易经历

  ①运营中心打印的客户申请能源交易编码前连续5个交易日可用资金大于50万元的个人客户资金风险表(前连续5个交易日可用资金大于100万元的一般单位客户资金风险表)加盖结算专用章。

  ②运营中心查询能源中心认定的仿真期货交易经历加盖合同专用章;已有境内期货交易成交记录客户应当提供由期货公司正式出具的期货交易结算单,以证明其最近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录,或者近三年内具有10笔以上的在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录,客户应当提供由境外金融机构正式出具的期货交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明。

  申请能源交易编码

  运营中心为通过适当性评估的客户申请能源中心交易编码。

  资料存档

  需留存的资料包括但不限于:可用资金证明文件、《原油期货基础知识测试题》、仿真交易经历证明文件或境内外期货真实的交易经历证明文件、市场失信记录、诚信记录及非市场禁入查询截图、《能源开户申请表》、《客户承诺书》、《能源期货交易风险揭示书》、一般单位客户的相关制度、法人授权书、测试答题影像资料以及客户有效证件的复印件等相关资料。

  资料清单:

  自然人:可用资金证明文件、能源仿真交易经历或境内外期货、期权交易经历证明文件、原油期货知识测试答题、诚信记录证明文件、《能源中心交易编码申请表》、《客户承诺书》、《能源期货交易风险揭示书》、头部正面照、身份证正反面扫描件及复印件(复印件需本人签字)、测试答题过程照片(2-3张)。

  一般法人:可用资金证明文件、能源仿真交易经历及境内外期货、期权交易经历证明文件、原油期货知识测试答题、诚信记录证明文件、法人授权书加盖公章及法人签章、期货交易管理制度加盖公章并由法定代表人或授权人签字、信息通报制度加盖公章并由法定代表人或授权人签字、《能源中心交易编码申请表》、《客户承诺书》、《能源期货交易风险揭示书》、代理人头部正面照、代理人身份证正反面扫描件及复印件加盖公章、营业执照(副本)扫描件及复印件、组织机构代码证(副本)扫描件及复印件加盖公章、测试答题过程照片(2-3张)。

  特殊法人:诚信记录证明文件、法人授权书加盖公章及法人签章、期货交易管理制度加盖公章并由法定代表人或授权人签字、信息通报制度加盖公章并由法定代表人或授权人签字、《能源中心交易编码申请表》、《客户承诺书》、《能源期货交易风险揭示书》、代理人头部正面照、代理人身份证正反面扫描件及复印件加盖公章、营业执照(副本)扫描件及复印件、组织机构代码证(副本)扫描件及复印件加盖公章。

  已在其他期货公司取得能源中心有效交易编码的客户:提供原开户期货公司出具的客户已取得能源中心有效交易编码的证明、《能源中心交易编码申请表》、《客户承诺书》、《能源期货交易风险揭示书》、诚信记录证明文件、客户或代理人头部正面照、身份证正反面扫描件及复印件签字或加盖公章。法人客户还需提供法人授权书、交易管理制度、信息通报制度。

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